(资料图片仅供参考)

华龙证券股份有限公司于7月10日在上交所更新上市申请审核动态，该公司已回复审核问询函，回复的问题主要有，关于行政处罚及风险控制，关于诉讼仲裁，关于监管评级等。

同壁财经了解到，公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构。经过多年发展，截至 2022 年 6 月末，公司在北京、深圳、重庆、浙江、四川、江苏、福建、山东、江西、陕西、湖南、内蒙古、新疆及甘肃省内各地市共设立了 18 家分公司和 79 家证券营业部，建立了覆盖全国的业务网点布局。

关于行政处罚及风险控制。该公司相关行政处罚及监管措施对公司投资银行业务的开展、分类监管评价级别及未来经营业绩和财务状况产生了影响，除蓝山科技的诉讼尚未了结外，相关影响已经消除。公司针对行政处罚、监管措施及纪律处分已采取了整改措施并完成了整改，相关行为不构成重大违法行为，不会对公司次发行上市构成实质障碍。

报告期内公司营业部虽存在受到税务行政处罚的情形，但被处罚行为不属于重大违法行为，未对公司的生产经营产生重大不利影响，不会对公司次发行上市构成实质性影响。

关于诉讼仲裁。尽管公司存在上述金额较大的未决诉讼或仲裁，但该等诉讼或仲裁主要由公司日常业务经营所产生且公司主要作为原告。公司内部控制符合《证券法》和《证券公司内部控制指引》等相关法律法规和规章制度的要求。根据大信会计师事务所出具的《华龙证券股份有限公司内部控制鉴证报告》（大信专审字[2023]第9-00024号），公司“按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2022年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”。根据中国证监会证券基金机构监管部向公司下发的《关于出具华龙证券股份有限公司首次公开发行A股股票并上市监管意见书的函》（机构部函[2022]1093 号），“未发现公司治理结构和内部控制存在重大缺陷”。综上所述，公司内部控制有效。

关于监管评级。根据《证券公司分类监管规定》并参照2022年度监管评价综合打分模型和计分方法，公司基于目前情况预计2023年监管评价所属周期内将扣除 3分。按照审慎原则并综合考虑评价期内预估应加、减分事项，公司预计2023 年分类监管评价结果可提升至B类。

假设2022年度公司分类监管评价结果为BBB级，由于截至2022年末投资者保护基金规模超过200亿元且2021年度证券公司亏损面在10%－30%（含）之间，公司2022年度投资者保护基金缴纳比例将由目前实际的1%下降为 0.75%，2022年度公司投资者保护基金缴纳规模将由目前实际的0.11亿元下降至0.08亿元，对公司整体盈利能力影响较小。

关于其他问题，公司也一一进行了回复。